ZWeR 2012, 310
Prämien für Whistleblower im Kartellrechtsvollzug
Eine rechtsökonomische und rechtsvergleichende Analyse
In jüngerer Zeit haben Belohnungs- oder Whistleblowing-Programme von Kartellbehörden als Instrument zur Durchsetzung des Kartellverbots verstärkt Beachtung gefunden. Diese Programme bezwecken, Insiderinformationen von Personen zu erhalten, die Kenntnis von Kartellabsprachen haben, in dieses aber nicht oder nur marginal involviert sind. Nach erstmaliger Einführung in Südkorea bestehen derartige Programme mittlerweile u. a. im Vereinigten Königreich und Ungarn, wobei weitere Nachahmer erwartet werden. In den USA ist eine Einführung 2011 eingehend geprüft worden. Der Aufsatz untersucht Vorzüge und Nachteile dieses neuen Instruments. Nach einem kurzen Überblick über die gegenwärtige Rolle von Whistleblowing im behördlichen Kartellrechtsvollzug werden die einschlägige rechtökonomische Forschung sowie Erfahrungen mit vorhandenen Programmen ausgewertet. Aus den Ergebnissen werden Empfehlungen für eine sachgerechte Gestaltung abgeleitet.
Inhaltsübersicht
- I. Einführung
- II. Whistleblowing im Kartellrechtsvollzug: Bestandsaufnahme und Erweiterungsperspektiven
- III. Ökonomische Analyse von Whistleblower-Prämien
- 1. Nutzen
- 1.1 Destabilisierung von Kartellen
- 1.2 Gesteigerte Abschreckung
- 1.3 Stärkung und Ergänzung der Kronzeugenregelung
- 1.4 Spezifischer Ermittlungsmehrwert
- 2. Kosten
- 2.1 Überschießende Abschreckungswirkung (Overdeterrence)
- 2.2 Auswirkungen auf die Unternehmensorganisation
- 2.3 Beeinträchtigung der Arbeitnehmer-Produktivität
- 2.4 Extrinsische vs. intrinsische Motivation
- 2.5 Kontraproduktive Verhaltensanreize
- 3. Fazit
- IV. Internationale Erfahrungen
- 1. Südkorea
- 2. Vereinigtes Königreich
- 2.1 informant reward program
- 2.2 Bisherige Erfahrungen und Probleme
- 3. Ungarn
- 4. Pakistan
- 5. USA
- 5.1 CFCA
- 5.2 Jüngste Reformüberlegungen
- 6. Schlussfolgerungen
- V. Gestaltungsempfehlungen
- 1. Anwendungsbereich
- 1.1 Regelungsoptionen
- 1.2 Bewertung
- 2. Belohnung
- 2.1 Art
- 2.1.1 Schutz
ZWeR 2012, 311
- 2.1.2 Monetäre Zuwendung
- 2.1.2.1 Komponenten
- 2.1.2.2 Verteilungsmechanismus
- 2.2 Höhe
- 3. Verfolgungsbefugnis von Whistleblowern?
- 3.1 Ratio und Vorteile
- 3.2 Bewertung
- 4. Berechtigte
- 5. Vorbeugung gegen Nebenwirkungen
- 5.1 Allgemeines
- 5.2 Anreize zu unverzüglicher Meldung
- 5.3 Sanktionen
- 5.4 Vorrang internen Whistleblowings
- 5.5 Effektivität der Kronzeugenregelung
- 5.6 Beweiswert
- VI. Zusammenfassung und Ausblick
- *
- *)Dr. iur., Ass.iur., Dipl.-Volksw., Wiss. Mitarbeiter am Max-Planck-Institut für ausländisches und internationales Privatrecht, Hamburg
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